第169章 “村裡”進一步完善了“兩融套現”

 記者瞭解到，去年10月14日，滬深北交易所發佈《關於優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知》，明確“投資者持有上市公司限售股份、戰略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的，在限制期內，投資者及其關聯方不得融券賣出該上市公司股票”，進一步完善了“限售股不得融券”的要求。同時要求證券公司應當按照穿透原則核查投資者情況，對投資者的相關交易行為進行前端控制，嚴禁參與違規或為違規提供便利。

 此後，各家券商紛紛抓緊完善系統，加強業務管控。去年12月27日，證/監/會有關部門負責人就融券新規落實情況答記者問時表示，整體來看，多數證券公司在落實新規要求上基本到位，但現場檢查也發現個別證券公司存在關聯方核查不夠深入等問題。

 證/監/會表示，下一步，證/監/會將按照/中/.央/.金融工作會議要求，全面強化穿透式監管，壓實證券公司責任，督促證券公司按照“看不清，不展業”的要求，加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴禁參與違規或為違規提供便利，切實提高業務水平。